近日，大成（上海）律师事务所律师马宏伟就新形势下上市公司合规风控的新要求和法律纠纷这一话题接受上证报记者采访律师事务所。他表示，信息披露刑事风险是上市公司刑事风险中最容易被低估的一类风险。
上证报证券网讯（记者 孙越）近日，大成（上海）律师事务所律师马宏伟就新形势下上市公司合规风控的新要求和法律纠纷这一话题接受上证报记者采访律师事务所。他表示，信息披露刑事风险是上市公司刑事风险中最容易被低估的一类风险。
“尽管证监会、最高检对违规信披三令五申，但仍有部分上市公司实控人、董监高对信息披露问题不以为然，认为违规信披最多只是被罚款或投资者，而忽视了其刑事责任律师事务所。”他说。
针对风险防控，马宏伟提出立体化解决方案：一是技术防御层面，要利用现代科技手段为公司合规运营保驾护航律师事务所。例如，要充分利用OA系统等办公自动化工具，实现文件传输、审批流程的电子化和上网，不仅提高工作效率，还能有效记录和追溯信息流转过程，便于及时发现和纠正潜在的违规行为；二是组织防御层要配备有能力的专业人员和有效的公司组织机制，上市公司可与有证券合规办案经验的律师团队合作；三是证据防御层，则需要董监高高度注意履职风险，并留存决策反对意见、风险提示邮件等反向证据。